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市藥品監(jiān)管局，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)各處室、執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局：
現(xiàn)將《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強(qiáng)信用監(jiān)管的實(shí)施意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2020年4月26日
(此件公開發(fā)布)
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒加強(qiáng)信用監(jiān)管的實(shí)施意見
為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào))、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》、《上海市社會(huì)信用條例》精神，按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局參與簽署的44個(gè)合作備忘錄工作要求，加快構(gòu)建跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，現(xiàn)就推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作提出如下實(shí)施意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管工作的重要指示批示精神，按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、上海市委和市政府的工作部署，堅(jiān)持依法依規(guī)、權(quán)責(zé)明確、協(xié)同共治的基本原則，依托上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)推進(jìn)市場(chǎng)主體信用信息的互聯(lián)互通和共享應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體一處失信、政府多點(diǎn)響應(yīng)、失信主體處處受限的聯(lián)合懲戒格局，加大發(fā)揮信用監(jiān)管的懲戒和威懾作用，積極營(yíng)造不敢失信、不能失信、不愿失信的良好氛圍，促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。
二、加強(qiáng)聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄管理
(一)全面整合聯(lián)合懲戒事項(xiàng)。在以企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單為主要懲戒事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，整合產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信行為，制定職責(zé)清晰、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、格式統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄，明確懲戒對(duì)象、懲戒措施、懲戒類別、懲戒提請(qǐng)單位、懲戒實(shí)施單位、法律法規(guī)依據(jù)、懲戒期限等內(nèi)容。
(二)動(dòng)態(tài)更新懲戒事項(xiàng)目錄。由市藥品監(jiān)管局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、市局機(jī)關(guān)各處室、執(zhí)法總隊(duì)、機(jī)場(chǎng)分局(以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)單位”)結(jié)合備忘錄新增、適用法條修訂、單位職能調(diào)整等情況適時(shí)維護(hù)。
(三)公開聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄。市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)向社會(huì)公開，與市場(chǎng)主體、政府部門、社會(huì)公眾共享，
提高聯(lián)合懲戒工作的透明度，提升信用監(jiān)管的公信力。
三、嚴(yán)格聯(lián)合懲戒名單認(rèn)定規(guī)則
(四)強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單管理。依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法規(guī)規(guī)章規(guī)定的違法失信情形和列入程序，將列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單的企業(yè)，納入聯(lián)合懲戒對(duì)象，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。
(五)明確重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對(duì)象及措施。聚焦食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域的違法失信行為，建立相對(duì)統(tǒng)一的聯(lián)合懲戒對(duì)象認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、列入程序、懲戒措施、公示方式等，按照不同類型、不同程度以及不同細(xì)分行業(yè)的失信行為，探索試點(diǎn)信用等級(jí)評(píng)定和分類監(jiān)管制度。
四、優(yōu)化聯(lián)合懲戒工作模式
(六)暢通聯(lián)合懲戒名單歸集渠道。按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”數(shù)據(jù)“三清單”(數(shù)據(jù)需求清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單)及數(shù)據(jù)資源目錄的要求，加快推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)的對(duì)接，規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，完善信息交換和更新機(jī)制，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地將市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合懲戒名單歸集到上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，與其他政府部門共享。
(七)規(guī)范聯(lián)合懲戒網(wǎng)上流程。在聯(lián)合懲戒名單共享互認(rèn)基礎(chǔ)上，由懲戒名單認(rèn)定部門提請(qǐng)懲戒，由實(shí)施部門采取措施、反饋結(jié)果，形成提請(qǐng)、響應(yīng)、反饋、共享的網(wǎng)上流程。對(duì)于尚未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)接的相關(guān)單位，直接應(yīng)用上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)批量上傳、全量下載、信息核查等功能，開展聯(lián)合懲戒。
五、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警名單規(guī)范化管理
(八)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警名單認(rèn)定規(guī)則。堅(jiān)持“誰產(chǎn)生、誰預(yù)警、誰解除”原則，由預(yù)警發(fā)布部門明確預(yù)警的對(duì)象、級(jí)別、類型、原因、起止日期、預(yù)警響應(yīng)部門、措施、法律法規(guī)依據(jù)等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要與各項(xiàng)重點(diǎn)工作有機(jī)貫通，對(duì)抽查抽檢、專項(xiàng)整治、投訴舉報(bào)等處理結(jié)果進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分類，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度較高的違法失信行為發(fā)布預(yù)警，作為市場(chǎng)準(zhǔn)入、許可審批、行業(yè)監(jiān)管、市場(chǎng)退出等方面工作的重要考量因素。
(九)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警名單的線上應(yīng)用。運(yùn)用綜合監(jiān)管系統(tǒng)中監(jiān)管預(yù)警子系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警名單，相關(guān)單位、其他政府部門按需共享，依法依規(guī)采取措施，反饋結(jié)果，形成監(jiān)管合力，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、系統(tǒng)性、行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早防范。
六、工作要求
1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員的信用監(jiān)管工作組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)此項(xiàng)工作。相關(guān)單位要把聯(lián)合懲戒工作與年度重點(diǎn)任務(wù)和改革事項(xiàng)進(jìn)行有效銜接，高度重視并切實(shí)創(chuàng)造有利條件，以失信聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄管理為手段，暢通業(yè)務(wù)系統(tǒng)與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，推進(jìn)加強(qiáng)依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，有力有序有效推動(dòng)失信聯(lián)合懲戒工作落地落實(shí)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局。
2.強(qiáng)化督促檢查。由信用監(jiān)管工作組發(fā)起，相關(guān)單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對(duì)本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作情況開展督促檢查，并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。相關(guān)單位可以對(duì)本轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒工作開展自查，排查問題和難點(diǎn)，補(bǔ)齊工作短板。在督促檢查或自查過程中，針對(duì)企業(yè)和群眾反映強(qiáng)烈的問題要及時(shí)開展專題調(diào)研，提出對(duì)策建議，完善工作機(jī)制，確保工作取得實(shí)效。
3.加強(qiáng)信息歸集共享。相關(guān)單位要緊緊把握“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)升級(jí)改造的契機(jī)，暢通數(shù)據(jù)流通機(jī)制，消除數(shù)據(jù)壁壘，按照上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范采集錄入、維護(hù)失信企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域各類市場(chǎng)主體的基礎(chǔ)信息、執(zhí)法檢查信息、信用監(jiān)管信息等互聯(lián)共享，為強(qiáng)化信用監(jiān)管推進(jìn)失信聯(lián)合懲戒提供支撐保障。
附件：上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局失信聯(lián)合懲戒事項(xiàng)目錄(231項(xiàng))(另行印發(fā))
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室 2020年4月26日印發(fā)
